各高等學(xué)校：

為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化支撐秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)建設(shè)，助力我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國(guó)務(wù)院辦公廳促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等政策法規(guī)，結(jié)合我省高校實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)化工作提出如下意見(jiàn)。

一、以需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新

1.加強(qiáng)科技成果高質(zhì)量供給。高校要圍繞國(guó)家和我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大戰(zhàn)略需求，強(qiáng)化應(yīng)用基礎(chǔ)研究，積極開(kāi)展跨學(xué)科、跨專(zhuān)業(yè)、跨院校聯(lián)合攻關(guān)，破解“卡脖子”技術(shù)難題，增加高質(zhì)量科技成果供給。對(duì)于已獲得國(guó)家級(jí)、省部級(jí)科研計(jì)劃立項(xiàng)及科技獎(jiǎng)勵(lì)的高質(zhì)量成果要加強(qiáng)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

2.完善以轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的科研立項(xiàng)機(jī)制。高校要加強(qiáng)科研立項(xiàng)管理，引導(dǎo)科研人員堅(jiān)持“四個(gè)面向”開(kāi)展科學(xué)研究。對(duì)于應(yīng)用類(lèi)研究項(xiàng)目，要在立項(xiàng)階段明確成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)，并把成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的重點(diǎn)考核指標(biāo)。對(duì)于重大應(yīng)用類(lèi)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在立項(xiàng)初期有專(zhuān)人負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化工作。

二、加強(qiáng)專(zhuān)利質(zhì)量管理，推動(dòng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用

3.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。高校要建立健全科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移一體化運(yùn)營(yíng)。要完善優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在科研項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。

4.開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估。高校要加快建立專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度，明確評(píng)估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng)。要圍繞優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科，強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，對(duì)擬申請(qǐng)專(zhuān)利實(shí)行申請(qǐng)前評(píng)估，切實(shí)提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量。停止對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，可通過(guò)提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式對(duì)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)。

三、加強(qiáng)成果信息披露，提升成果管理水平

5.開(kāi)展科技成果登記。高校要加強(qiáng)對(duì)科技成果的管理與服務(wù)，有條件的高校要建立科技成果信息登記管理平臺(tái)，通過(guò)信息化手段提升管理水平?？蒲腥藛T應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果登記，同時(shí)鼓勵(lì)非職務(wù)科技成果登記。

6.強(qiáng)化科技成果信息披露。高校要充分利用省教育廳建立的科技成果信息服務(wù)平臺(tái)，及時(shí)主動(dòng)向社會(huì)披露職務(wù)科技成果，涉及國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益和商業(yè)秘密除外。

四、探索科技成果權(quán)屬改革，激發(fā)成果轉(zhuǎn)化活力

7.探索成果所有權(quán)改革。對(duì)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對(duì)象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件的職務(wù)科技成果，高?？商剿髀殑?wù)科技成果賦權(quán)改革，將成果部分所有權(quán)在轉(zhuǎn)化前賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)），賦權(quán)時(shí)可按照權(quán)利與責(zé)任對(duì)等、貢獻(xiàn)與回報(bào)匹配的原則，對(duì)職務(wù)科技成果所有權(quán)進(jìn)行界定和分割，約定權(quán)屬比例。高校可通過(guò)學(xué)校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司代持管理或向省屬資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓等方式對(duì)因作價(jià)投資產(chǎn)生的股權(quán)進(jìn)行處置。

8.探索長(zhǎng)期使用權(quán)改革。高校可探索賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)。成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)事先向單位提出申請(qǐng)并提交成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方案，單位進(jìn)行審批并予以公示。對(duì)在本省轉(zhuǎn)化并取得積極進(jìn)展、收益良好的科技成果，可進(jìn)一步延長(zhǎng)使用權(quán)期限。

五、強(qiáng)化科技評(píng)價(jià)改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

9.優(yōu)化科技人才評(píng)價(jià)方式。高校要充分發(fā)揮科技評(píng)價(jià)的指揮棒作用，將科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為科研人員職稱(chēng)評(píng)聘、職務(wù)晉升、考核獎(jiǎng)勵(lì)等方面的重要內(nèi)容，并適當(dāng)提高相關(guān)指標(biāo)權(quán)重。鼓勵(lì)高校建立與成果轉(zhuǎn)化效益掛鉤的職稱(chēng)直評(píng)通道。

10.完善科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制。高校要堅(jiān)持分類(lèi)評(píng)價(jià)，對(duì)于應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新，要重點(diǎn)評(píng)價(jià)創(chuàng)新成果的實(shí)際貢獻(xiàn)和效果。鼓勵(lì)引入技術(shù)同行、用戶(hù)等第三方，以行業(yè)評(píng)價(jià)、用戶(hù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，SCI和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評(píng)價(jià)參考。

六、以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向，健全成果轉(zhuǎn)化收益分配政策

11.落實(shí)成果轉(zhuǎn)化收益分配政策。各高校要按照國(guó)家規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，兼顧學(xué)校、成果完成人和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方利益，建立健全以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法，并在學(xué)校公開(kāi)公示。對(duì)于高校職務(wù)科技成果由成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化的，將不低于90%的轉(zhuǎn)化凈收益獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員，依據(jù)貢獻(xiàn)度可給予成果轉(zhuǎn)化人員不低于轉(zhuǎn)化凈收益10%的獎(jiǎng)勵(lì)；科技成果2年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的，采取掛牌交易、拍賣(mài)等方式實(shí)施轉(zhuǎn)化，將不低于轉(zhuǎn)化凈收益的80%獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員，依據(jù)貢獻(xiàn)度可給予成果轉(zhuǎn)化人員不低于轉(zhuǎn)化凈收益5%的獎(jiǎng)勵(lì)。

12.完善成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)制度。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，各高校按規(guī)定對(duì)完成該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員給予的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受核定的績(jī)效工資總量限制，不作為人力資源社會(huì)保障、財(cái)政部門(mén)核定單位下一年度績(jī)效工資總量的基數(shù)，不作為社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)。按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，可減按50%計(jì)入科技人員當(dāng)月“工資、薪金所得”，依法繳納個(gè)人所得稅。

七、建立健全離崗創(chuàng)業(yè)制度和彈性學(xué)制

13.完善科研人員離崗創(chuàng)業(yè)制度。高校應(yīng)支持具備創(chuàng)業(yè)條件且創(chuàng)業(yè)意愿強(qiáng)烈的科研人員離崗創(chuàng)業(yè)，離崗創(chuàng)業(yè)期限一般不超過(guò)3年，由所在學(xué)校與創(chuàng)業(yè)科研人員簽訂離崗創(chuàng)業(yè)協(xié)議。離崗創(chuàng)業(yè)期間，保留人事關(guān)系，并為其依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)?？蒲腥藛T離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的業(yè)績(jī)、成果等可以作為其職稱(chēng)評(píng)審的依據(jù)。離崗創(chuàng)業(yè)人員返崗時(shí)，如無(wú)相應(yīng)崗位空缺，可暫時(shí)突破崗位總量聘用，并逐步消化。

14.健全大學(xué)生休學(xué)創(chuàng)業(yè)彈性學(xué)制。高校應(yīng)允許有創(chuàng)業(yè)意愿、符合相關(guān)規(guī)定的大學(xué)生休學(xué)創(chuàng)業(yè)。對(duì)休學(xué)創(chuàng)業(yè)學(xué)生實(shí)行彈性學(xué)制，保留學(xué)籍，并放寬學(xué)生修業(yè)年限。對(duì)于參與應(yīng)用前景好、創(chuàng)業(yè)周期長(zhǎng)項(xiàng)目的大學(xué)生，高?？梢詥为?dú)規(guī)定最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限。

八、推動(dòng)轉(zhuǎn)化載體建設(shè)，加速成果轉(zhuǎn)化孵化

15.加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)。高校要加快推進(jìn)校企深度融合，以學(xué)校為主導(dǎo)，聯(lián)合企業(yè)、科研院所共建協(xié)同創(chuàng)新中心、工程研究中心等產(chǎn)學(xué)研用平臺(tái)。積極推動(dòng)以企業(yè)為主導(dǎo)，校企共建未來(lái)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、中試基地等，促進(jìn)科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化。

16.加快大學(xué)科技園建設(shè)。高校要深化“政產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同，依托優(yōu)勢(shì)學(xué)科、省部級(jí)重點(diǎn)科研平臺(tái)等建設(shè)大學(xué)科技園，引導(dǎo)市場(chǎng)創(chuàng)新要素聚合，加速科技、教育和經(jīng)濟(jì)融合，構(gòu)建以地方政府為主導(dǎo)的環(huán)大學(xué)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)圈、產(chǎn)業(yè)帶、綜合體，促進(jìn)高?？萍汲晒偷剞D(zhuǎn)化。支持高校在全省范圍內(nèi)異地建設(shè)或聯(lián)合建設(shè)大學(xué)科技園。

九、加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)

17.推動(dòng)專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)。各高校要建立專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，理工類(lèi)、綜合類(lèi)高校應(yīng)獨(dú)立設(shè)置。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要建立市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制，完善管理標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)控機(jī)制，引導(dǎo)和協(xié)助科技人員開(kāi)展科技成果后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)應(yīng)用以及成果推介等工作，為科技成果轉(zhuǎn)化提供全鏈條服務(wù)。鼓勵(lì)與第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)開(kāi)展深度合作。

18.加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)。高校要通過(guò)引育并舉、專(zhuān)兼結(jié)合，打造一支懂技術(shù)、懂市場(chǎng)、會(huì)管理的復(fù)合型技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍。要定期開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升人員的專(zhuān)業(yè)水平和服務(wù)能力。有條件的高校要開(kāi)設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)課程，并積極探索技術(shù)轉(zhuǎn)移專(zhuān)業(yè)學(xué)歷教育。

19.加大對(duì)機(jī)構(gòu)和人員的政策激勵(lì)。高校要安排專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。要充分激發(fā)專(zhuān)職人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，建立成果轉(zhuǎn)化績(jī)效與專(zhuān)職人員收入分配掛鉤的激勵(lì)機(jī)制，暢通專(zhuān)職人員職業(yè)發(fā)展和職稱(chēng)晉升通道，專(zhuān)業(yè)人員職稱(chēng)可通過(guò)工程序列進(jìn)行申報(bào)。

十、完善科技成果轉(zhuǎn)化保障機(jī)制

20.強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。高校要成立以學(xué)校主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)集體決策制度。學(xué)校應(yīng)每年至少召開(kāi)1次科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)題會(huì)議，統(tǒng)籌推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作。各高校科技成果轉(zhuǎn)化情況將納入對(duì)高校領(lǐng)導(dǎo)班子的年度考核。

21.健全盡職免責(zé)制度。高校相關(guān)負(fù)責(zé)人及工作人員要履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行集體決策、公開(kāi)公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。

22.加強(qiáng)過(guò)程管理和服務(wù)。高校要做好科技成果轉(zhuǎn)化全流程管理和服務(wù)工作，尤其在作價(jià)入股、資產(chǎn)評(píng)估、稅收減免、科研報(bào)賬等方面要優(yōu)化辦理流程，主動(dòng)作為，提升服務(wù)效能，進(jìn)一步減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

23.加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化宣傳。各高校要在推動(dòng)本校科技成果轉(zhuǎn)化工作的基礎(chǔ)上，及時(shí)挖掘典型案例，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加大宣傳力度，通過(guò)各類(lèi)媒體進(jìn)行宣傳報(bào)道，發(fā)揮典型示范帶動(dòng)作用，并及時(shí)將有關(guān)情況向省教育廳報(bào)送。

陜西省教育廳　陜西省科學(xué)技術(shù)廳

2021年5月28日