各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：

《加強審管聯(lián)動提升事中事后監(jiān)管效能實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

陜西省人民政府辦公廳
2021年7月10日

加強審管聯(lián)動提升事中事后監(jiān)管效能實施方案　　　　

為認真貫徹落實《優(yōu)化營商環(huán)境條例》和《國務院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）要求，進一步深化相對集中行政許可權(quán)改革，加強審批與監(jiān)管銜接聯(lián)動，推動政府管理從事前審批更多轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，提升政府治理能力，更好地服務市場主體，推動全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我省實際，制定如下方案。 

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認真落實習近平總書記來陜考察重要講話精神，牢固樹立新發(fā)展理念，持續(xù)深入推進“放管服”改革，厘清審管邊界，明確審管權(quán)責，建立完善事前審批與事中事后監(jiān)管有效銜接和高效聯(lián)動機制，推進相對集中行政許可權(quán)改革向系統(tǒng)集成、協(xié)同高效發(fā)展，為奮力譜寫陜西新時代追趕超越新篇章提供有力支撐。

（二）基本原則。

——堅持依法依規(guī)。嚴格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，堅持法無授權(quán)不可為，法定職責必須為。按照“誰審批、誰負責，誰主管、誰監(jiān)管”“權(quán)責統(tǒng)一”要求，科學界定審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門的責任，確保審批與監(jiān)管邊界清晰。

——堅持寬進嚴管。堅決破除妨礙市場主體公平競爭的體制機制障礙，按照減證便民要求，降低準入門檻，實現(xiàn)寬進增活力。堅持把有效監(jiān)管作為簡政放權(quán)的必要保障，夯實監(jiān)管責任，健全監(jiān)管標準，創(chuàng)新監(jiān)管方式，防范審批風險，做到嚴管護秩序。

——堅持公開透明。全面梳理審批、監(jiān)管事項清單及職責邊界清單，對審批、監(jiān)管事項的設(shè)定依據(jù)、標準、流程、結(jié)果及權(quán)力范圍等依法公開，讓審批、監(jiān)管工作在陽光下運行，保障市場主體和社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，給市場主體以穩(wěn)定預期。

——堅持科學高效。充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段在審批、監(jiān)管中的促進作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等新技術(shù)推動工作方式創(chuàng)新，確保審管無縫銜接、協(xié)同聯(lián)動，做到審批、監(jiān)管效能最大化、成本最優(yōu)化、對市場主體干擾最小化。

二、工作任務

（一）明確審批職責。

1．梳理審批事項清單。市縣兩級政府根據(jù)相對集中行政許可權(quán)改革要求和改革進程需要，規(guī)范明確本級行政許可事項劃轉(zhuǎn)目錄并及時進行動態(tài)更新。各級行政審批服務局根據(jù)劃轉(zhuǎn)事項特點對審批標準和審批流程進行優(yōu)化再造，明確法定權(quán)限、審批依據(jù)、受理條件、所需要件、流程環(huán)節(jié)、收費標準等信息，在取得行業(yè)監(jiān)管部門同意后，通過陜西政務服務網(wǎng)、所在地政府門戶網(wǎng)站公開發(fā)布。如遇法律、法規(guī)、規(guī)章修訂或政策調(diào)整等情況，行業(yè)監(jiān)管部門應及時書面告知同級行政審批服務局，確保審批事項清單能夠按照最新政策要求和部門職能調(diào)整實時修訂完善。

2．嚴格履行審批職責。行政審批服務局嚴格按照劃轉(zhuǎn)事項的審批標準受理審批，對符合規(guī)定條件的行政許可事項及時核準、簽章、發(fā)文或發(fā)件，并做好檔案的登記管理。行政許可事項的制式證照和樣本需由省級業(yè)務主管部門提供的，由市級行政審批服務局統(tǒng)一向制證部門或單位申領(lǐng)，相關(guān)部門和單位不得以任何理由拒絕提供。行政審批服務局應將審批結(jié)果信息推送給同級行業(yè)監(jiān)管部門，需推送至上級行業(yè)監(jiān)管部門的，由同級行業(yè)監(jiān)管部門負責完成。

3．完善審批必備程序。行政審批服務局在審批過程中，對審批程序復雜、專業(yè)要求高、或者涉及重大公共安全的劃轉(zhuǎn)事項，審批前應與行業(yè)監(jiān)管部門溝通，審批過程中應召開聯(lián)席會議共同商討。如有需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實，或者法律、法規(guī)規(guī)定需要現(xiàn)場踏勘、技術(shù)審查、檢驗檢測以及組織聽證論證的，行政審批服務局應當按照規(guī)定程序?qū)嵤?，必要時可會同行業(yè)監(jiān)管部門共同實施。

（二）夯實監(jiān)管責任。

1．梳理監(jiān)管事項清單。行業(yè)監(jiān)管部門應當明確一個內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責審批和監(jiān)管的協(xié)調(diào)工作，嚴格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定明確的監(jiān)管職責，結(jié)合部門權(quán)責清單，全面梳理部門職責范圍內(nèi)的監(jiān)管事項清單，明確監(jiān)管對象、監(jiān)管措施、設(shè)定依據(jù)、監(jiān)管結(jié)果、監(jiān)管層級、反饋機制等內(nèi)容，納入陜西省“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理。監(jiān)管事項清單在陜西政務服務網(wǎng)、政府門戶網(wǎng)站公開發(fā)布，實行“一張清單”管監(jiān)管，并根據(jù)改革需要和部門職能調(diào)整實行動態(tài)更新。對涉企經(jīng)營許可事項存在批后核查和現(xiàn)場檢查的，行業(yè)監(jiān)管部門負責進行全面梳理認證，通過取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干擾。

2．切實履行監(jiān)管職責。行業(yè)監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)管職責和監(jiān)管事項清單，依法對市場主體進行監(jiān)管，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。對審批和監(jiān)管的邊界，以審批結(jié)果信息線上推送（線下送達）為界，行政審批服務局對審批行為、過程和結(jié)果負責，行業(yè)監(jiān)管部門在接收到行政審批服務局推送或送達的審批結(jié)果信息后，及時啟動事中事后監(jiān)管。對審管邊界模糊、重復交叉的，審批部門會同行業(yè)監(jiān)管部門逐事項制定邊界清單，明確審批、監(jiān)管的職責界線。行業(yè)監(jiān)管部門對行政審批結(jié)果有異議的，或者發(fā)現(xiàn)采取虛假承諾、偽造材料或違背承諾等取得審批的，應及時函告審批部門，由審批部門對案卷和辦理程序進行復核，對審批結(jié)果依法依規(guī)進行處置并及時反饋給行業(yè)監(jiān)管部門，其他處置工作和后續(xù)監(jiān)管由行業(yè)監(jiān)管部門負責。

對已經(jīng)取消行政許可但仍需政府監(jiān)管的事項，行業(yè)監(jiān)管部門提出事中事后監(jiān)管措施，負責事中事后的監(jiān)管；對審批改為備案的事項，審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門加強信息共享，行業(yè)監(jiān)管部門做好核查與監(jiān)管；對下放審批的事項，同步調(diào)整監(jiān)管層級，確保審批監(jiān)管權(quán)責統(tǒng)一；對委托審批的事項，省級相關(guān)業(yè)務主管部門依法向各市（區(qū)）政府（管委會）履行委托手續(xù)，各市（區(qū)）政府（管委會）根據(jù)相對集中行政許可權(quán)改革情況明確審批部門，行業(yè)監(jiān)管部門負責事中事后監(jiān)管；對實行告知承諾制的審批事項，審批部門作出行政許可決定后，行業(yè)監(jiān)管部門對申請人承諾內(nèi)容是否屬實進行核查，對申請人履行承諾情況進行事中事后監(jiān)管，并將監(jiān)管情況及時推送同級行政審批部門。對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，行業(yè)監(jiān)管部門可通過委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極支持。

3．細化監(jiān)管舉措。省級行業(yè)監(jiān)管部門牽頭負責制定本系統(tǒng)本領(lǐng)域監(jiān)管措施，對涉及面廣、較為重大復雜的監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管事項，建立健全工作協(xié)調(diào)機制。市縣兩級負責研究細化年度監(jiān)管工作計劃任務，加強和規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為，促進公開公正監(jiān)管，維護良好市場秩序。除特殊重點領(lǐng)域外，原則上所有涉企行政檢查都應通過“雙隨機、一公開”方式進行，加強重點領(lǐng)域監(jiān)管，推行信用分類分級監(jiān)管，落實包容審慎監(jiān)管，深入推進“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”，相關(guān)處罰信息和執(zhí)法結(jié)果同步推送至相關(guān)審批部門。對“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”系統(tǒng)推送的風險預警信息，各級各部門各單位要加大處置力度，及時反饋處理結(jié)果。探索推行以遠程監(jiān)管、移動監(jiān)管、預警防控為特征的非現(xiàn)場監(jiān)管方式，有效歸集各類批后核查、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管信息資源至“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”系統(tǒng)共享，提升監(jiān)管精準化、智能化水平。

（三）構(gòu)建聯(lián)動格局。

1．堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進。市縣兩級政府建立審管聯(lián)動聯(lián)席會議機制，由分管負責同志召集相關(guān)部門參與，主要負責統(tǒng)籌謀劃轄區(qū)內(nèi)行政審批服務工作規(guī)劃，協(xié)調(diào)行政審批服務局與同級其他審批部門、行業(yè)監(jiān)管部門、執(zhí)法機構(gòu)之間的關(guān)系，及時研究解決涉及國家安全、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、重大公共利益和重大生產(chǎn)力布局等需要集體研究決策的相關(guān)事項，以及審管聯(lián)動中出現(xiàn)的矛盾和問題，加強審批部門與行業(yè)監(jiān)管部門的協(xié)同聯(lián)動，促進雙方規(guī)范、高效實施行政許可。

2．統(tǒng)一認定審批結(jié)果。行政審批服務局完成事項審批后，在審批結(jié)果上加蓋行政審批專用章（含電子印章）。各級行政審批服務局按照“×××市、縣、區(qū)政府（管委會）行政審批服務局行政審批專用章”的樣式統(tǒng)一規(guī)范印章管理，與行政審批服務局行政公章具有同等法律效力。行政審批服務局作出的行政許可決定，原業(yè)務審批部門不得要求再加蓋本部門的公章或者其他印章。審批權(quán)限屬于國家層面或者需要省外認可的行政許可事項，確需原業(yè)務審批部門認證或者說明的，原業(yè)務審批部門應當出具書面意見或進行協(xié)調(diào)。

3．推進信息全面共享。各級各部門依托政務服務網(wǎng)，建立審管信息主動歸集和交流互動模塊，實現(xiàn)部門之間信息互認、共享、共用。審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門履行“雙告知”“雙反饋”職責，行政審批服務局在辦理審批業(yè)務過程中，將相關(guān)審批信息和審批結(jié)果信息，通過審管聯(lián)動功能模塊定向推送的方式，告知行業(yè)監(jiān)管部門啟動日常監(jiān)管。行業(yè)監(jiān)管部門通過平臺查閱審批事項相關(guān)要素，有效實施監(jiān)管，第一時間將監(jiān)管信息反饋至行政審批服務局。依托各級信用信息共享平臺和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，將各類市場主體違反法律法規(guī)和政策的情況納入信用記錄，實現(xiàn)市場主體信息的實時傳遞、無障礙交換和共享共用，確保違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標準互通、處理結(jié)果互認，有效提高審批質(zhì)量。劃轉(zhuǎn)事項涉及部門自建系統(tǒng)且需要完善審批功能的，由行政審批服務局提出需求，行業(yè)主管部門通過增加、完善企業(yè)群眾端的申請功能，提升審批服務效率。各行業(yè)監(jiān)管部門在履行好法定職責的基礎(chǔ)上，積極主動打通準入、生產(chǎn)、流通、消費等環(huán)節(jié)，建立同級部門之間、上級與下級部門之間的聯(lián)動響應、協(xié)作監(jiān)管和聯(lián)合獎懲機制，對同一市場主體的多項檢查任務，按照“雙隨機、一公開”要求，結(jié)合實際開展部門聯(lián)合抽查，提高執(zhí)法效能。

4．強化審管協(xié)調(diào)配合。行政審批服務局在組織現(xiàn)場踏勘、技術(shù)審查、聽證論證和驗收時，利用陜西政務服務網(wǎng)或行業(yè)專網(wǎng)（線上）隨機抽取專家和同級行業(yè)監(jiān)管部門專業(yè)人員參加,相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門建立的專家?guī)鞈蛐姓徟站珠_放端口和權(quán)限，在專業(yè)人才、技術(shù)支撐等方面積極配合。涉及的現(xiàn)場踏勘、專家評審等費用納入同級財政預算。行業(yè)監(jiān)管部門應全力支持行政審批服務局工作，并協(xié)助做好與上級主管部門的溝通對接，保證審管聯(lián)動工作穩(wěn)妥推進、規(guī)范有序。

5．加強業(yè)務指導培訓。行業(yè)監(jiān)管部門在制發(fā)、轉(zhuǎn)發(fā)與行政許可業(yè)務有關(guān)文件時，應當將行政審批服務局納入主送或者抄送范圍。省級行業(yè)主管部門定期研判事前審批和事中事后監(jiān)管改革進展情況，建立風險研判機制，加強指導培訓。審批事項需要行業(yè)監(jiān)管部門開放端口、權(quán)限、印章授權(quán)，以及需提供證照樣本、專業(yè)設(shè)備的，相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門應積極支持。行政許可事項涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策有調(diào)整變化的，或者行業(yè)監(jiān)管部門及其上級主管部門舉辦與行政許可業(yè)務相關(guān)的會議、培訓等，應當安排各級行政審批服務局參加。

三、保障措施

（一）加強組織保障。相對集中行政許可權(quán)改革是轉(zhuǎn)變政府職能、提升治理能力的破題之舉。各級各部門要提高政治站位，認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署和省委、省政府工作安排，按照本方案提出的各項措施和要求，加強對審管聯(lián)動工作的總體謀劃和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確工作職責，健全工作機制，及時解決改革過程出現(xiàn)的重大問題。

（二）抓好責任落實。各級審批部門和行業(yè)監(jiān)管部門是審管聯(lián)動工作的責任主體，主要負責同志是第一責任人，分管領(lǐng)導是主要責任人，從事行政審批、日常監(jiān)管的工作人員為直接責任人。各級行政審批服務局要加強與同級行業(yè)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系，提高審批效率，保證審批質(zhì)量。行業(yè)監(jiān)管部門要積極主動落實本方案要求，加強與行政審批服務局在審前、審中和審后的工作銜接，做好事中事后監(jiān)管。

（三）鼓勵探索創(chuàng)新。要始終聚焦影響企業(yè)和群眾辦事創(chuàng)業(yè)的堵點痛點難點問題，在法治框架內(nèi)積極探索原創(chuàng)性、差異化的審管聯(lián)動具體舉措，協(xié)同推進審批服務便民和監(jiān)管方式創(chuàng)新。同時，不斷完善激勵機制，做好先進典型案例評選，及時總結(jié)經(jīng)驗，復制推廣。

（四）落實問責免責。要建立審管聯(lián)動督查考核和責任追究制度，加大對審管聯(lián)動的銜接點、介入點及未履職、慢履職等情況的監(jiān)督檢查力度，嚴格問責追責，確保審管環(huán)環(huán)相扣，無縫銜接。完善免責辦法，明確履職標準和評判界線，建立容錯糾錯機制，對嚴格依據(jù)法律法規(guī)履行審管職責出現(xiàn)問題的，結(jié)合動機態(tài)度、客觀條件、程序方法、問題性質(zhì)、后果影響以及挽回損失程度等情況進行綜合分析，該免責的依法依規(guī)免責或者減輕責任。