各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)科技主管部門，各試點高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)，各有關(guān)單位：

為了貫徹落實《中共陜西省委關(guān)于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略 加快建設(shè)科技強省的決定》，根據(jù)《陜西省深化科技成果“三項改革”十條措施（試行）》有關(guān)規(guī)定，鼓勵和引導(dǎo)試點單位探索采用“先使用后付費”方式，將科技成果許可給企業(yè)使用，省科技廳制定了《陜西省推行科技成果先使用后付費工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際推進實施。

陜西省科學(xué)技術(shù)廳

2023年12月29日

陜西省推行科技成果先使用后付費工作指引

為深入貫徹落實《中共陜西省委關(guān)于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略加快建設(shè)科技強省的決定》，根據(jù)《陜西省深化科技成果“三項改革”十條措施（試行）》有關(guān)規(guī)定，支持企業(yè)積極承接“三項改革”成果，鼓勵和引導(dǎo)試點單位探索采用“先使用后付費”方式，將科技成果許可給企業(yè)使用，特制定本工作指引。

一、關(guān)于“先使用后付費”的界定

“先使用后付費”是指納入試點的省內(nèi)高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等，將已實施單列管理的科技成果許可給企業(yè)使用，許可雙方明確約定采取“零門檻費+階段性支付+收入提成”或“延期支付許可費”等方式支付許可費，支付時間應(yīng)至少在許可合同生效一年（含）或被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務(wù)產(chǎn)生收入之后。

二、科技成果的范圍

科技成果限定為納入試點的省內(nèi)高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等已授權(quán)且有效的專利技術(shù)、計算機軟件著作、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種以及生物醫(yī)藥新品種等。

三、工作平臺

陜西省科技型中小企業(yè)研發(fā)服務(wù)平臺（以下簡稱服務(wù)平臺）作為發(fā)布科技成果與對接科研需求的服務(wù)平臺，試點單位通過該平臺發(fā)布“先使用后付費”成果，企業(yè)可以在服務(wù)平臺中以“先使用后付費”方式承接試點單位科技成果。

四、工作流程

（一）試點高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等發(fā)布科技成果信息，包括成果簡介、許可使用費、支付方式、許可方式等信息；

（二）企業(yè)查看已發(fā)布的科技成果信息，并與合適的科技成果進行線下對接，雙方通過服務(wù)平臺完成匹配；

（三）雙方線下簽訂 “先使用后付費”技術(shù)許可合同，并進行技術(shù)合同認定登記，上傳至服務(wù)平臺備案，實施科技成果轉(zhuǎn)化，試點高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等申請許可補貼；

（四）支持擔保機構(gòu)為企業(yè)提供相應(yīng)擔保服務(wù)，根據(jù)擔保機構(gòu)所承擔的風險，后續(xù)給予擔保補貼；

（五）企業(yè)按合同約定支付許可費用后，雙方在服務(wù)平臺上傳交易支付明細，企業(yè)申請承接補貼。

五、多方補貼

多方補貼分為許可補貼、承接補貼和擔保補貼。許可補貼對象為成果許可方（試點高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等），承接補貼對象為成果被許可方（企業(yè)），擔保補貼對象為擔保機構(gòu)。

（一）許可補貼

1.成果許可方是已在服務(wù)平臺注冊的試點單位。

2.根據(jù)技術(shù)許可合同中涉及的成果數(shù)量給予補貼，對合同許可方（專利權(quán)人）的單項成果補助0.2萬元（同一年度，同一成果完成人補助總額不超過2萬元；每個試點單位不超過100萬元）。

3.補貼申請材料包括成果完成人的科技成果專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等支撐材料，及與企業(yè)共同提交的技術(shù)許可合同等相關(guān)材料。

4.同一成果為多家企業(yè)提供許可的（普通許可方式），只補貼首次許可。

（二）承接補貼

1.成果被許可方需為陜西省境內(nèi)具有獨立法人資格的企業(yè)。

2.同一技術(shù)為多家企業(yè)提供許可的，每家企業(yè)均可申請承接補貼。

3.被許可方使用該成果后，并按合同約定的時間支付許可費用，可補貼實際支付費用的25%，單筆補助不超過10萬元，同一年度，同一企業(yè)補助總額不超過100萬元。

4.補貼申請材料包括支付費用發(fā)票、銀行出具的到賬證明、成果轉(zhuǎn)化情況簡表等相關(guān)材料。

（三）擔保補貼

根據(jù)擔保機構(gòu)所承擔的風險，按照“一事一議”方式，給予擔保機構(gòu)擔保補貼。企業(yè)可同時通過服務(wù)平臺發(fā)布技術(shù)需求，相關(guān)補貼按照《陜西省科技型中小企業(yè)研發(fā)服務(wù)平臺促進科研服務(wù)工作指引》（陜科辦發(fā)〔2022〕21號）給予支持。

六、審核程序

（一）啟動審核。補貼全年申請、定期審核；

（二）材料審核。省科技廳委托第三方專業(yè)機構(gòu)組織專家對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的完整性、合規(guī)性、真實性進行全流程審核，并核定補貼金額；

（三）社會公示。省科技廳對擬補貼項目進行公示，公示期為5個工作日。任何單位和個人均可在規(guī)定時間內(nèi)通過書面形式對公示內(nèi)容提出異議，省科技廳在收到異議起15個工作日內(nèi)進行核查和處理；

（四）入庫撥付。經(jīng)公示無異議的項目，研發(fā)人員通過陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)（http://ywgl.sstrc.com），在線填報《陜西省科技計劃申請書》，省科技廳按程序立項，簽訂后補助協(xié)議，撥付補貼經(jīng)費。

七、監(jiān)督管理

（一）省科技廳負責成果完成人及企業(yè)科研誠信的監(jiān)督工作，每年不定期抽查獲得補貼的相關(guān)單位。對提供虛假材料（虛假合同、票據(jù)等）惡意套取財政科技補貼資金的，取消企業(yè)三年內(nèi)申請省級各類科技計劃項目資格，企業(yè)法人、成果完成人列入科研誠信黑名單，并向社會公告。

（二）任何單位和個人不得截留、擠占或挪用補貼資金，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將對單位和個人按失信處理。

（三）科技管理部門、服務(wù)平臺運營機構(gòu)、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及人員在申報補貼資金工作中存在瀆職行為的，按有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。